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王欣新:談破產法中的民事和解

作者:王欣新 時間:2020-08-06 閱讀次數:62 次 來自:中國破產法論壇公眾號

談破產法中的民事和解

中國人民大學法學院教授 王欣新

企業破產法規定了重整、和解與清算三種程序,并允許程序之間依法進行轉化,以充分發揮破產制度對債務危困企業的拯救與市場出清功能。但在司法實踐中因對法律的不同理解等也出現了一些不妥做法,如法院在作出破產宣告裁定后又撤銷裁定,轉入重整或和解程序。為規范法律適用,最高人民法院在《全國法院破產審判工作會議紀要》(下稱《破產會議紀要》)第24條規定了破產程序轉換限制,指出“債務人被宣告破產后,不得再轉入重整程序或和解程序”。

明確債務人被宣告破產后不得再轉入重整程序或和解程序,是對破產程序不可逆性的正確認識,也是對程序轉換的合理約束。此后,清算程序向重整與和解程序的轉換只能在法院宣告債務人破產前進行。這一規定為各方利害關系人對債務人企業是破產清算還是重整或和解的博弈,設定了更為嚴格的規則,要求更為認真、理性的對待,避免了無理性、無底線的利益爭奪,以及執法中的無原則讓步。

但是否在法院作出破產宣告裁定后,債務人企業就只能被清算注銷,不能再獲生存機會,尤其是在《破產會議紀要》出臺之后?法律規定并非如此。我們還可以借助破產法上的民事和解規定解決企業的挽救問題。企業破產法在第九十五條至第一百零四條中規定了破產強制和解的同時,還在第一百零五條規定了民事和解,“人民法院受理破產申請后,債務人與全體債權人就債權債務的處理自行達成協議的,可以請求人民法院裁定認可,并終結破產程序”。下面分析破產法上的強制和解與民事和解的區別,以及如何正確理解與實施。

第一,適用的程序階段不同。強制和解只能在債務人被宣告破產前適用,而民事和解可以在受理破產申請后至破產程序終結前全程適用,法律沒有規定在破產程序中的截止適用期限。據此,民事和解不受破產宣告后不得適用的限制,這是其最為重要的特點。從這一意義上講,民事和解也可以適用于破產重整與強制和解程序,只不過在債務人能夠與全體債權人就債權債務的處理自行達成協議的情況下,不需要全體債權人一致同意的條件更低的重整與強制和解自然就更易獲得成功,民事和解也就無用武之地了。民事和解是債務人與全體債權人對自身民事權利處分權的自愿行使,即私法自治下的自行和解。民法典第五條規定:“民事主體從事民事活動,應當遵循自愿原則,按照自己的意思設立、變更、終止民事法律關系。”在雙方就債權債務的處理自行達成協議后,只要沒有違反法律,不違背公序良俗,不損害他人的正當權益,法院就應尊重當事人的自愿決定予以認可。在法院裁定認可并作出終結破產程序的裁定后,債務人企業即恢復正常的經營狀態,可以進行包括股權收購、資產重組等活動。企業破產法第一百零五條規定的立法目的,就是為挽救債務人尤其是已經被宣告破產的企業開辟更多的渠道,鼓勵并尊重當事人之間通過意思自治,達成民事和解,更好地市場化的解決債權債務糾紛和企業經營發展問題。

第二,和解的原則不同。破產法中的和解程序是強制和解,實行少數服從多數的原則,在債權人會議依法定多數通過和解協議后,對反對和解的少數債權人也具有強制服從的效力。而民事和解完全遵循自愿原則,是當事人對自己民事權利的處分,和解的達成實行全體一致同意的原則,不能強制任何一個當事人接受和解,所以反對和解者是不受約束的,法院與地方政府也是不能干預的。

第三,債權人約束的范圍不同。納入強制和解范圍的債權人僅限于無物權擔保的破產債權人,而納入民事和解范圍的是全體債權人,既包括無擔保的債權人,也包括有物權擔保的債權人,強調債務人與全體債權人就債權債務的處理自行達成協議。

第四,和解程序不同。強制和解是由債務人先申請和解,法院予以受理,然后召集債權人會議討論、表決通過和解協議草案,再請求人民法院裁定認可。債務人申請強制和解,只需要提出和解協議草案。而請求民事和解的前提,是先由債務人與全體債權人就債權債務的處理自行達成了協議,提交已經簽訂好的協議才可以請求人民法院裁定認可。

第五,和解協議達成后不能履行時的解決方法不同。企業破產法第一百零四條第一款規定:“債務人不能執行或者不執行和解協議的,人民法院經和解債權人請求,應當裁定終止和解協議的執行,并宣告債務人破產。”也就是說,此時雖然法院已經依第九十八條規定終止了和解程序,但當債務人不能執行或者不執行和解協議時,立法仍規定了法院的強制性介入,要直接繼續作出破產宣告,債權人不能申請對和解協議強制執行。但在民事和解達成后,法律規定人民法院裁定認可時要終結破產程序。所以如債務人不能執行或者不執行和解協議,法院不能再直接介入宣告破產。債權人可以申請對債務人破產清算,啟動一個新的破產案件,也可以對認可和解協議的裁定申請強制執行。

第六,未依法規定申報債權的債權人的受償權利不同。根據企業破產法第一百條第三款的規定,在強制和解中,“和解債權人未依照本法規定申報債權的,在和解協議執行期間不得行使權利;在和解協議執行完畢后,可以按照和解協議規定的清償條件行使權利”。而在民事和解中,未申報的債權人不受協議規定的清償條件和清償時間的限制,仍享有在破產程序外的正常權利。所以,在民事和解中如有債權人尤其是數額較大的債權人未申報債權,當其在民事和解達成后再要求清償時,債務人企業在和解協議的履行中可能面臨新的債務清償困境,要有相應措施防范。

第七,協議內容有差異。在強制和解的協議中,只解決與和解債權人即無擔保債權人相關的事項,不涉及擔保債權人問題。而在民事和解中,原則上應當將所有未了結的破產事宜全部解決,其內容除所有債權的清償比例、數額、期限、償債財產來源、是否新設擔保,對破產費用(包括管理人報酬)和共益債務的清償問題也應一并解決。和解協議中還可參照企業破產法的有關規定,對債權人的監督權利與方式、債務人不能執行或者不執行和解協議時的債務清償原則(如是否進入破產程序統一清償、如何計算債權)等作出規定。在和解過程中,通常是利用債權人會議的平臺,進行統一的共同談判,制作統一的內容有差異的和解協議,以降低成本、提高效率。

第八,對和解協議的審查有別。在強制和解中,人民法院對和解協議要依法進行審查,包括在和解過程中債務人有無欺詐或者其他違法行為,和解協議的內容是否合法,尤其是債權人會議決議的表決程序、表決結果等是否合法,認為符合破產法規定的,裁定予以認可。在民事和解中,人民法院對和解協議也要依法進行審查,但除和解過程中有無違法行為外,重點在于債務人與全體債權人就債權債務處理自行達成的協議是否真實,是否遵循自愿原則,有無損害他人權益等。

對破產案件中的民事和解問題,最高人民法院較早就發布有指導性文件,其2011年發布《人民法院破產程序法律文書樣式(試行)》中,用于認可債務人與全體債權人自行達成協議的“文書樣式92”于適用說明中指出,本樣式系根據《中華人民共和國企業破產法》第一百零五條制定,“供人民法院認可債務人與全體債權人自行達成的協議并終結破產程序使用”。“若宣告破產后裁定認可協議的,應在裁定書的首部增加宣告破產的事實,并在裁定主文中一并撤銷宣告破產的裁定”。有的地方也出現了宣告破產之后依據當事人自行達成協議后終止破產程序的案例,包括在《破產會議紀要》出臺后發生的案例。如蘇州市吳江區人民法院審理的紡中紡(蘇州)織造有限公司破產案件,2019年5月20日經管理人申請,法院裁定宣告債務人破產;2019年7月11日債務人擬定債權債務處理協議并取得全體債權人的書面同意;2019年7月16日,法院裁定認可上述協議,撤銷破產宣告裁定,并終結破產程序。

對破產程序中的民事和解問題,我們要遵循企業破產法和《破產會議紀要》的立法規定本意,本著積極引導以多種方式化解企業債務風險的原則,實現對具備挽救希望與價值的市場主體的充分保護與拯救。

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