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淺談國有破產企業職工勞動關系認定的前置程序

作者: 時間:2020-02-18 閱讀次數:604 次 來自:破產法實務公眾號

淺談國有破產企業職工勞動關系認定的前置程序

作者:裴四海


企業破產清算案件中,企業與職工的勞動關系認定是一項基礎性工作與前置性工作。勞動關系存續與否是職工債權認定的基礎,是各項補償計算的依據。勞動關系認定問題關系職工切身利益,認定不當易引發職工不滿,甚至引發職工上訪、鬧訪事件,影響社會穩定。涉及職工身份認定等破產衍生案件處理效果直接影響破產清算案件的進度。因現有法律沒有程序性的規定,司法實踐中不同法院之間、同一法院不同法官之間對破產企業職工勞動關系的認定是否需要經過前置程序來審核以及前置程序應由誰來審核,存在著不同的觀點。

首先來探討一下破產企業職工勞動關系的認定是否需要經過前置程序的問題。實踐中存在三種不同觀點:

第一種觀點:

認為應當經過前置程序。理由為對破產企業職工身份的認定仍然是企業與職工就是否存在勞動關系所產生的糾紛,仍然是勞動爭議的范疇,在訴至人民法院之前,仍然應當經過前置程序。

第二種觀點:

此類糾紛屬于破產衍生案件,應適用專屬管轄的特殊規定,不需前置程序。理由是依據《中華人民共和國企業破產法》(以下簡稱《企業破產法》)第二十一規定,人民法院受理破產申請后,有關債務人的訴訟,只能向受理破產申請的人民法院提起。也就是說破產案件實行專屬管轄,企業與職工就是否存在勞動關系所產生的糾紛屬于破產衍生案件,當然也應實行專屬管轄,應由人民法院直接受理,不應再適用普通勞動爭議案件的一般規定。

第三種觀點:

認為需區分情況。對主張確定職工與企業是否存在勞動關系產生的糾紛,應經過前置程序。而主張解決職工待遇等職工債權的,屬于破產企業的職工內債,應直接向破產管理人申請登記,不再屬于普通勞動爭議案件受案范圍。職工如果對管理人的登記結果或不予登記意見有異議的,才可直接向人民法院訴訟。

筆者同意第三種觀點。理由為:

1、我國現有的《勞動法》、《勞動合同法》、《企業破產法》均屬于特別法。需要確定是否存在勞動的爭議屬于企業破產程序中的特別事項,不能等同于債權確認、債權追索、債務清償等在破產程序中需要處理的普通事項,不能簡單套用《企業破產法》的一般性規定。

2、雖然我國法律已明確規定,破產企業職工對涉及勞動關系的債權與企業發生爭議的,不需要前置程序,可以直接向法院訴訟,但此規定僅適用于職工債權的認定,而不適用于職工勞動關系的認定。《企業破產法》第四十八條規定,進入破產程序的用人單位,所欠職工的工資和醫療、傷殘補助、撫恤費用,所欠的應當劃入職工個人賬戶的基本養老保險、基本醫療保險費用,以及法律法規應當支付給職工的補助金,不必申報,由管理人調查后列出清單并予以公示;如果職工對清單記載有異議,可以要求管理人更正;如果管理人不予更正,職工可以向受理破產申請的人民法院提起訴訟。

3、經過前置程序有利于通過特定機構經過一定的程序進行初步過濾,減緩法院的辦案壓力。因破產企業職工人數較多,尤其國有僵尸企業在發展、演變進程中均經歷了政策性下崗、政策性改制,大部分企業不同程度地存在用工手續不全、檔案管理不正規、解除勞動關系送達程序不規范等問題。作為政府機構中的一員,勞動仲裁委無論是在了解政策的渠道方面還是在了解政策的深度方面,均比法院有許多優勢。如果涉及破產企業職工勞動爭議糾紛不經過前置程序,不進行初步審核、過濾,而由人民法院直接受理,會導致嚴重資源浪費。

4、不利于統一裁判尺度。因國有企業成立、成長、衰落有其特殊性,國有僵尸企業退出市場有特除政策要求,職工的安置工作、安置費用、安置標準均有政府相關部門統一規定。實際中,國有企業存在不同類型,有輕工、重工之分,有工業、商業之分,企業剩余有效資產有多有少,職工期望值也不一致。如果進入破產程序國有企業職工勞動關系直接由法院來判定,可能因每個法院接觸的企業不同、對政策了解的程度、深度不同而導致裁判標準不同。導致不同行業之間或者同一行業中不同企業之間的職工因破產而獲得的各項補助等費用不近相同,甚至是差距較大,極易產生社會不安定因素。如果能夠由同一家機構對全市國有破產企業的職工身份認定做出裁判,更便于統一尺度。


第二個問題,前置程序應由誰來實施,即前置程序的主體是誰?

司法實踐中,有兩種觀點:

第一種觀點認為,企業一旦進入破產程序,就應參照《企業破產法》第四十八條的規定,可由管理人來實施前置程序。

第二種觀點認為,雖然企業進入了破產程序,職工與企業就是否存在勞動關系產生的糾紛仍然屬于勞動爭議,應有勞動人事仲裁委來審核。

筆者傾向于第二種觀點,但稍微有所不同。

筆者作為一名基層法院的法官,三年來審理了多起破產衍生案件。就破產企業職工勞動關系認定問題而言,有幾點體會和想法。司法實踐中,無論是審判機關還是管理人,以及政府機關、勞動仲裁機關普遍存在對破產衍生案件重視程度不夠的情況。主要表現為,無論從隊伍建設、人員培養、研究深度均與實際需要都相差甚遠。上述部門普遍存在只要是法律規定不明確、界限不清楚的問題,在思想上都抱有不愿管、不想管的現象,在行動上表現為能不管的就不管、能少管的就少管、能推則推。當身份不清、長期下崗、多次失聯、檔案不全等身份不夠明確的職工主張確認身份、享受破產職工待遇時,破產管理人常以不出任何書面答復的方式將問題推給了勞動仲裁機關,勞動仲裁機關則以法院已經受理破產申請為由做出不予受理通知書,有意無意將矛盾又推向了法院。上級法院因無暇審理大量的破產衍生案件則通過指定管轄的方式將批量案件交由下級法院審理。這樣就會產生破產衍生案件解決主體模糊、相互推諉、辦事效率低下、糾紛解決不及時的不利后果。此問題亟待解決。筆者認為,破產企業職工勞動關系認定問題應先由破產管理人對職工要求確認存在勞動關系及主張相關待遇的請求先行審核,并在一定期限內對職工書面答復。職工對答復不服的可向勞動爭議勞動仲裁機關申請仲裁。勞動仲裁機關應予受理,并作為正常的勞動爭議案件進行審理。根據現有法律、立法精神及審判實務來看,破產企業職工勞動關系認定問題由破產管理人具體負責更符合立法本意,也便于實際操作。理由是:一是管理人是專業的法律人士,更能從法律上審核雙方是否具備勞動關系。二是有利于提高管理人的責任意識,減少職工訴累,提高效率。三是如前所述勞動仲裁委作為政府機構中的一員,在掌握政府政策方面比法院更有許多優勢。

綜上,筆者認為,企業破產清算案件中,職工的勞動關系認定仍然屬于勞動爭議的范疇,應當經過前置程序。這樣既能有效保障職工的合法權益,為其通過快速高效的救濟途徑,又能明確責任主體,提高審核質量,有效利用司法資源,減少不必要的浪費。

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